|
Dz.U.2005.242.2041
ROZPORZĄDZENIE
MINISTRA FINANSÓW
1)
z dnia 2 grudnia 2005 r.
w sprawie postępowania z
dokumentami związanymi z dokonywaniem niektórych czynności regulowanych
ustawą o obrocie instrumentami finansowymi
Na podstawie art. 13 ust. 4
ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz.
U. Nr 183, poz. 1538) zarządza się, co następuje:
§ 1.
Rozporządzenie określa sposób
tworzenia, utrwalania, przekazywania, przechowywania i zabezpieczania na
elektronicznych nośnikach informacji, dokumentów związanych z
dokonywaniem czynności dotyczących obrotu papierami wartościowymi lub
innymi instrumentami finansowymi, lub innych czynności wykonywanych w
ramach działalności podmiotów w zakresie regulowanym ustawą z dnia 29
lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi.
§ 2.
Ilekroć w rozporządzeniu jest
mowa o:
1) ustawie — należy przez to rozumieć ustawę z dnia 29 lipca 2005 r. o
obrocie instrumentami finansowymi;
2) integralności dokumentu — należy przez to rozumieć właściwość
polegającą na tym, że zawartość dokumentu nie uległa zmianie od chwili
jego utworzenia.
§ 3.
Utworzenie dokumentu polega
na zapisaniu na elektronicznym nośniku informacji sekwencji danych
związanych z czynnością dotyczącą obrotu papierami wartościowymi lub
innymi instrumentami finansowymi, albo inną czynnością dokonywaną w
ramach działalności podmiotów w zakresie regulowanym ustawą.
§ 4.
Utrwalenie dokumentu polega
na jego zapisaniu na elektronicznym nośniku informacji w sposób
zapewniający możliwość sprawdzenia jego integralności, weryfikacji
podpisu elektronicznego oraz odczytania wszystkich informacji zawartych
w tym dokumencie, aż do zakończenia okresu przechowywania dokumentu.
§ 5.
1. Przekazanie dokumentu
następuje przez przekazanie elektronicznego nośnika informacji, na
którym został utrwalony dokument, lub dokonanie elektronicznej
transmisji dokumentu.
2. Dokument przekazuje się w sposób zapewniający zachowanie jego
integralności.
§ 6.
1. Przechowywany może być
tylko dokument utrwalony.
2. Dokument przechowuje się w sposób umożliwiający ustalenie daty jego
utrwalenia.
3. Jeżeli okres trwałości zapisu na elektronicznym nośniku informacji,
gwarantowany przez producenta tego nośnika, jest krótszy od wymaganego
okresu przechowywania dokumentu, wówczas utrwalone na
nośniku dokumenty należy przenieść na inny elektroniczny nośnik
informacji przed upływem gwarantowanego przez producenta okresu
trwałości zapisu. Elektroniczny nośnik informacji, z którego
przeniesiono zapis, podlega modyfikacji w celu uniemożliwienia
odtworzenia dokumentu.
4. Po upływie wymaganego okresu przechowywania dokument zostaje usunięty
z elektronicznego nośnika informacji w sposób nieodwracalny. W przypadku
upływu wymaganego okresu przechowywania wszystkich dokumentów
utrwalonych na elektronicznym nośniku informacji, nośnik ten podlega
modyfikacji w celu uniemożliwienia odtworzenia tych dokumentów.
§ 7.
1. Dokument przechowuje się w
oryginale i co najmniej w jednej kopii. Sposób przechowywania nośnika
dokumentu i jego kopii powinien zapewniać bezpieczeństwo zapisanych na
nich dokumentów.
2. Kopia dokumentu powinna być identyczna z oryginałem, z którego ją
utworzono.
3. Dokument może być kopiowany jedynie pod nadzorem osób, które zostały
do tego uprawnione zgodnie z wewnętrznymi procedurami podmiotu, z
zachowaniem zasad bezpieczeństwa obrotu oraz ochrony interesów
inwestorów.
4. Elektroniczny nośnik informacji użyty do przechowywania dokumentu
powinien zawierać oznaczenie umożliwiające identyfikację tego nośnika
(identyfikator).
§ 8.
1. Dokument uważa się za
zabezpieczony, jeżeli są spełnione łącznie, w sposób ciągły, następujące
warunki:
1) dostęp do niego mają
wyłącznie osoby uprawnione;
2) jest chroniony przed przypadkowym lub nieuprawnionym zniszczeniem;
3) zastosowano metody i środki ochrony dokumentu, których skuteczność w
czasie ich zastosowania jest powszechnie uznawana.
2. Zabezpieczenie dokumentów wymaga w szczególności:
1) systematycznego dokonywania analizy stanu ich zagrożeń;
2) opracowania i stosowania procedur zabezpieczania dokumentów i
systemów ich przetwarzania, w tym procedur dostępu;
3) stosowania środków bezpieczeństwa adekwatnych do stanu ich zagrożeń;
4) bieżącego kontrolowania funkcjonowania wszystkich organizacyjnych i
techniczno-informatycznych sposobów zabezpieczenia dokumentów, a także
okresowego dokonywania oceny skuteczności tych sposobów.
§ 9. Rozporządzenie wchodzi w życie po
upływie 7 dni od dnia ogłoszenia.
----------------------------------------------------------
1) Minister Finansów kieruje
działem administracji rządowej — instytucje finansowe, na podstawie § 1
ust. 2 pkt 3 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 31
października 2005 r. w sprawie szczegółowego zakresu działania Ministra
Finansów (Dz. U. Nr 220, poz. 1887).
|
