|
Dz.U.05.171.1430
ROZPORZĄDZENIE
PREZESA RADY
MINISTRÓW
z dnia 25 sierpnia 2005 r.
w sprawie szczegółowego trybu przygotowania i prowadzenia przez służby
ochrony państwa kontroli w zakresie ochrony informacji niejawnych
(Dz. U. z dnia 8 września 2005 r.)
Na podstawie art. 17 ust. 2 ustawy z dnia 22 stycznia 1999 r. o ochronie
informacji niejawnych (Dz. U. Nr 11, poz. 95, z późn. zm.1)) zarządza się, co
następuje:
§ 1.
1. Rozporządzenie określa szczegółowy tryb przygotowania i prowadzenia
kontroli w zakresie ochrony informacji niejawnych, w tym uzgadniania kontroli
w stosunku do Sejmu Rzeczypospolitej Polskiej i Senatu Rzeczypospolitej
Polskiej.
2. Kontrola obejmuje badanie:
1) stanu zabezpieczenia informacji niejawnych;
2) przestrzegania przepisów w zakresie ochrony informacji niejawnych;
3) prawidłowości prowadzenia postępowań sprawdzających, z wyłączeniem
postępowań, o których mowa w art. 30 ustawy z dnia 22 stycznia 1999 r. o
ochronie informacji niejawnych, zwanej dalej "ustawą";
4) stanu zabezpieczenia sieci lub systemów teleinformatycznych, służących do
wytwarzania, przetwarzania, przechowywania lub przekazywania informacji
niejawnych.
§ 2.
Szef właściwej służby ochrony państwa w postępowaniu kontrolnym w
szczególności:
1) opracowuje ogólne założenia prowadzenia kontroli i sprawuje ogólny nadzór
nad jej realizacją;
2) reprezentuje służbę ochrony państwa wobec innych organów, instytucji i
podmiotów w sprawach objętych działaniami kontrolnymi;
3) wykonuje czynności związane z rozpatrywaniem zastrzeżeń;
4) kieruje opracowaniem informacji o wynikach kontroli;
5) podejmuje działania zmierzające do wykorzystania uwag i wniosków przez
adresatów wystąpień pokontrolnych.
§ 3.
Upoważniony do przeprowadzania kontroli funkcjonariusz albo żołnierz służby
ochrony państwa, zwany dalej "kontrolerem", wykonując czynności kontrolne:
1) przeprowadza kontrolę w jednostce kontrolowanej, zgodnie z przepisami
ustawy, trybem określonym w rozporządzeniu oraz programem kontroli;
2) dokonuje w sposób wnikliwy i obiektywny ustaleń kontroli oraz rzetelnie je
dokumentuje;
3) sporządza dokumenty określone w przepisach rozporządzenia;
4) bierze udział w postępowaniu w sprawie rozpatrywania zastrzeżeń;
5) wykonuje inne zadania w zakresie postępowania kontrolnego, zlecone przez
szefa właściwej służby ochrony państwa.
§ 4.
1. Służba ochrony państwa prowadzi kontrole na podstawie rocznego planu
kontroli, zatwierdzonego przez szefa właściwej służby ochrony państwa, po
uzyskaniu opinii Kolegium do Spraw Służb Specjalnych.
2. Szef właściwej służby ochrony państwa może zarządzić doraźną kontrolę,
nieujętą w planie, jeżeli uzyska informacje wskazujące na występowanie
istotnych zagrożeń dla systemu zabezpieczenia informacji niejawnych lub
nieprawidłowości dotyczących postępowań sprawdzających.
§ 5.
Kontrolę przeprowadza się na podstawie opracowanego programu kontroli.
Program kontroli wykonuje się w jednym egzemplarzu.
§ 6.
Przy opracowywaniu programu kontroli uwzględnia się w szczególności:
1) wyniki wcześniejszych kontroli;
2) wyniki analiz określonych problemów z zakresu ochrony informacji
niejawnych;
3) informacje pochodzące od organów państwowych i samorządowych, jednostek
organizacyjnych i podmiotów, o których mowa w art. 1 ust. 2 ustawy;
4) opinie, wnioski oraz inne ustalenia w zakresie ochrony informacji
niejawnych, dokonane przez Kolegium do Spraw Służb Specjalnych.
§ 7.
W programie kontroli zamieszcza się w szczególności:
1) nazwę kontrolowanej jednostki organizacyjnej oraz jej dokładny adres;
2) oznaczenie i temat kontroli;
3) określenie kierunku badań kontrolnych i problemów wymagających oceny;
4) szczegółowe określenie zakresu przedmiotowego i podmiotowego kontroli;
5) wskazówki metodyczne, w odniesieniu do określenia sposobu i technik
przeprowadzania kontroli, zwłaszcza problemów, na które należy zwrócić
szczególną uwagę w badaniach kontrolnych, dowodów niezbędnych do dokonania
ustaleń i sposobu ich badania, powiązania tematyki z aktami normatywnymi,
wskazówek o charakterze techniczno-organizacyjnym, wzorów wykazów i
zestawień;
6) ewentualne wskazanie potrzeby zasięgnięcia opinii biegłego lub powołania
specjalisty;
7) szczegółowe założenia organizacyjne kontroli, w tym wskazanie kontrolera
mającego ją przeprowadzić.
§ 8.
1. Program kontroli zatwierdza, z zastrzeżeniem kontroli, o której mowa w
ust. 2, szef właściwej służby ochrony państwa.
2. Program kontroli w stosunku do Sejmu Rzeczypospolitej Polskiej lub Senatu
Rzeczypospolitej Polskiej zatwierdza Prezes Rady Ministrów, po uprzednim
uzgodnieniu, określonych w tym programie czynności, odpowiednio z Marszałkiem
Sejmu Rzeczypospolitej Polskiej lub Marszałkiem Senatu Rzeczypospolitej
Polskiej.
§ 9.
1. Kontrolę przeprowadza kontroler na podstawie imiennego upoważnienia
określającego jednostkę kontrolowaną i podstawę prawną do podjęcia kontroli.
2. Upoważnienie sporządza się w jednym egzemplarzu, który załącza się do akt
kontroli.
3. Upoważnienie podlega ścisłemu ewidencjonowaniu.
4. Wzór upoważnienia stanowi załącznik nr 1 do rozporządzenia.
§ 10.
1. Kontroler dokumentuje przebieg i wyniki czynności kontrolnych, zakładając
i prowadząc w tym celu akta kontroli.
2. Akta kontroli obejmują w szczególności materiały dowodowe oraz inne
dokumenty wymienione w rozporządzeniu, które oznacza się klauzulą tajności,
zgodnie z wymogami określonymi w ustawie.
3. Akta kontroli prowadzi się zgodnie z tokiem dokonywanych czynności,
włączając do nich materiały dowodowe oraz protokół kontroli, wystąpienie
pokontrolne, informację o wykorzystaniu uwag i wykonaniu wniosków zawartych w
wystąpieniu. Strony akt powinny być ponumerowane, ponadto akta muszą być
zszyte i umieszczone w teczce. Całość klasyfikuje się według dokumentu o
najwyższej klauzuli tajności. Akta kontroli rejestruje się w ewidencji
kontroli.
4. Na początku każdego tomu akt zamieszcza się wykaz dokumentacji zawartej w
danym tomie, wymieniając nazwy dokumentów i wskazując odpowiednie strony akt.
5. Akta kontroli przechowuje służba ochrony państwa w swoim archiwum.
§ 11.
1. Zabezpieczenie materiału dowodowego zebranego w toku postępowania
kontrolnego w postaci dokumentu lub rzeczy potwierdza się protokołem
zabezpieczenia dokumentu lub rzeczy stanowiących materiał dowodowy, a ich
zwrot potwierdza się pokwitowaniem.
2. Wzór protokołu zabezpieczenia dokumentu lub rzeczy stanowiących materiał
dowodowy stanowi załącznik nr 2 do rozporządzenia.
§ 12.
1. Załączniki do protokołu oględzin utrwalone za pomocą aparatury i środków
technicznych służących do utrwalania obrazu lub dźwięku zabezpiecza się w
sposób uniemożliwiający ich zamianę na inne.
2. Wzór protokołu oględzin stanowi załącznik nr 3 do rozporządzenia.
§ 13.
1. Warunkiem przyjęcia przez kontrolera wyjaśnienia lub oświadczenia jest
wskazanie osoby składającej to wyjaśnienie lub oświadczenie oraz jej podpis.
Warunkiem przyjęcia wyjaśnienia jest ponadto wskazanie stanowiska służbowego
osoby go składającej.
2. Wzór protokołu przyjęcia ustnych wyjaśnień stanowi załącznik nr 4 do
rozporządzenia.
3. Wzór protokołu przyjęcia ustnego oświadczenia stanowi załącznik nr 5 do
rozporządzania.
§ 14.
W razie zasięgania przez kontrolera informacji lub uzyskiwania wyjaśnień na
podstawie art. 16 pkt 6 ustawy, informacje lub wyjaśnienia powinny być
utrwalone na piśmie i podpisane przez osobę, która je złożyła.
§ 15.
1. Postanowienie o powołaniu biegłego wydaje upoważniony przez szefa
właściwej służby ochrony państwa funkcjonariusz albo żołnierz.
2. Wzór postanowienia o powołaniu biegłego stanowi załącznik nr 6 do
rozporządzenia.
§ 16.
W przypadku powołania biegłego podstawą wydania przez niego opinii oraz
sporządzenia szczegółowego sprawozdania z badań mających wpływ na ustalenia
kontroli jest umowa zawarta między biegłym a upoważnionym przez szefa
właściwej służby ochrony państwa funkcjonariuszem albo żołnierzem,
określająca wzajemne prawa i obowiązki stron, a w szczególności przedmiot
badań, ich zakres, termin sporządzenia opinii i sprawozdania oraz wysokość
wynagrodzenia.
§ 17.
1. Dokumenty sporządzone przez kontrolera, utrwalające przebieg czynności
dokonanych przy udziale specjalisty, podpisują kontroler oraz specjalista.
2. Postanowienie o powołaniu specjalisty wydaje kontroler.
3. Przepis § 16 stosuje się odpowiednio do specjalisty.
4. Wzór postanowienia o powołaniu specjalisty stanowi załącznik nr 7 do
rozporządzenia.
§ 18.
1. Dokonane w toku kontroli ustalenia kontroler opisuje w protokole kontroli.
2. Protokół kontroli oprócz danych zawartych w art. 53 ust. 2 ustawy z dnia
23 grudnia 1994 r. o Najwyższej Izbie Kontroli (Dz. U. z 2001 r. Nr 85, poz.
937, z późn. zm.2)) powinien zawierać:
1) oznaczenie jednostki kontrolowanej, jej adres, imię i nazwisko kierownika
oraz oznaczenie i adres jednostki nadrzędnej nad jednostką kontrolowaną, z
uwzględnieniem zmian w okresie objętym kontrolą;
2) stopień, imię i nazwisko kontrolera, nazwę służby ochrony państwa
prowadzącej kontrolę oraz numer i datę upoważnienia do kontroli;
3) datę rozpoczęcia i zakończenia czynności kontrolnych, z wymienieniem dni
przerw w kontroli;
4) określenie zakresu i przedmiotu kontroli oraz okresu objętego kontrolą;
5) wzmiankę o prawie, sposobie i terminie zgłoszenia zastrzeżeń co do ustaleń
zawartych w protokole oraz o prawie odmowy podpisania protokołu, a także o
prawie złożenia wyjaśnień, o których mowa w art. 59 ust. 1 ustawy z dnia 23
grudnia 1994 r. o Najwyższej Izbie Kontroli;
6) wzmiankę o zgłoszeniu zastrzeżeń oraz o stanowisku zajętym wobec nich
przez kontrolera;
7) omówienie dokonanych w protokole poprawek, skreśleń i uzupełnień;
8) wzmiankę o doręczeniu egzemplarza protokołu kierownikowi jednostki
kontrolowanej;
9) adnotację o dokonaniu wpisu do księgi ewidencji kontroli, jeżeli taka
księga jest prowadzona przez jednostkę kontrolowaną;
10) oznaczenie miejsca i daty podpisania protokołu;
11) parafy kontrolera i kierownika jednostki kontrolowanej na każdej stronie
protokołu;
12) w razie odmowy podpisania protokołu wzmiankę o tym fakcie i przyczynach
odmowy podpisania protokołu.
3. Protokół kontroli sporządza się w dwóch egzemplarzach. Jeden egzemplarz
protokołu otrzymuje kierownik jednostki kontrolowanej, a drugi załącza się do
akt kontroli.
§ 19.
1. Po podpisaniu protokołu kontroli kontroler opracowuje projekt wystąpienia
pokontrolnego do kierownika jednostki kontrolowanej zawierającego ocenę
kontrolowanej działalności, w tym osób odpowiedzialnych za tę działalność, a
w razie stwierdzenia nieprawidłowości, także uwagi i wnioski w sprawie ich
usunięcia. W projekcie wystąpienia zawarta jest ponadto informacja o prawie
kierownika jednostki kontrolowanej do złożenia zastrzeżeń, a także o terminie
nadesłania informacji o sposobie wykorzystania ocen, uwag i wniosków
zawartych w wystąpieniu oraz o terminie ponownej kontroli.
2. Jeżeli wyniki kontroli wskazują na konieczność podjęcia określonych
czynności przez kierownika jednostki nadrzędnej nad jednostką kontrolowaną,
kontroler opracowuje projekt wystąpienia pokontrolnego zawierającego ocenę
kontrolowanej działalności oraz uwagi i wnioski dla jednostki nadrzędnej.
3. Jeżeli stwierdzone w wyniku kontroli nieprawidłowości wskazują na
konieczność podjęcia działań przez właściwe organy państwowe lub samorządowe,
w szczególności w celu zmiany obowiązującego prawa, kontroler opracowuje
projekt wystąpienia pokontrolnego do tych organów.
4. Ocenę wskazującą na niezasadność zajmowania stanowiska lub pełnienia
funkcji przez osobę odpowiedzialną za stwierdzone nieprawidłowości w
jednostce kontrolowanej, wraz ze szczegółowym uzasadnieniem, kontroler
przedstawia w projekcie wystąpienia pokontrolnego właściwej jednostce
organizacyjnej lub właściwemu organowi.
§ 20.
1. Wystąpienie pokontrolne skierowane do jednostki organizacyjnej podpisuje
szef właściwej służby ochrony państwa lub upoważniony przez niego
funkcjonariusz albo żołnierz.
2. Wystąpienie pokontrolne załącza się do akt kontroli.
§ 21.
1. Informacje o wynikach przeprowadzonych kontroli opracowuje się w przypadku
kontroli uwzględnionych w planach kontroli. Szef właściwej służby ochrony
państwa może zarządzić opracowanie informacji o wynikach kontroli doraźnej.
2. Informacje o wynikach przeprowadzonych kontroli szef właściwej służby
ochrony państwa przekazuje Przewodniczącemu Kolegium do Spraw Służb
Specjalnych, a w razie potrzeby innym właściwym organom.
§ 22.
Informacja o wynikach przeprowadzonych kontroli zawiera w szczególności:
1) określenie jednostki kontrolowanej, celu kontroli, jej zakresu, czasu
przeprowadzenia i okresu objętego kontrolą;
2) istotne ustalenia kontroli ukazujące skalę stwierdzonych zjawisk,
przyczyny ich powstania, skutki, jakie wywołują lub mogą wywołać, w
odniesieniu do stanu zabezpieczenia informacji niejawnych;
3) ogólną ocenę oraz wynikające z niej uwagi i wnioski, zwłaszcza co do
stosowania lub dokonania zmian obowiązującego prawa bądź podjęcia określonych
działań organizacyjnych.
§ 23.
1. Zastrzeżenia do ustaleń zawartych w protokole kontroli rozpatruje szef
właściwej służby ochrony państwa lub upoważniony przez niego funkcjonariusz
albo żołnierz.
2. Zastrzeżenia do ustaleń zawartych w protokole kontroli dotyczącym kontroli
przeprowadzanej w Sejmie Rzeczypospolitej Polskiej lub Senacie
Rzeczypospolitej Polskiej rozpatruje szef właściwej służby ochrony państwa.
§ 24.
Zastrzeżenia do wystąpienia pokontrolnego rozpatruje szef właściwej służby
ochrony państwa.
§ 25.
Traci moc rozporządzenie Prezesa Rady Ministrów z dnia 25 lutego 1999 r. w
sprawie szczegółowego trybu prowadzenia przez służby ochrony państwa kontroli
w zakresie ochrony informacji niejawnych stanowiących tajemnicę państwową
(Dz. U. Nr 18, poz. 160).
§ 26.
Rozporządzenie wchodzi w życie po upływie 14 dni od dnia ogłoszenia.
_________
1) Zmiany wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2000 r. Nr 12, poz.
136 i Nr 39, poz. 462, z 2001 r. Nr 22, poz. 247, Nr 27, poz. 298, Nr 56,
poz. 580, Nr 110, poz. 1189, Nr 123, poz. 1353 i Nr 154, poz. 1800, z 2002 r.
Nr 74, poz. 676, Nr 89, poz. 804 i Nr 153, poz. 1271, z 2003 r. Nr 17, poz.
155, z 2004 r. Nr 29, poz. 257 oraz z 2005 r. Nr 85, poz. 727.
2) Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z
2001 r. Nr 154, poz. 1800, z 2002 r. Nr 153, poz. 1271, z 2004 r. Nr 123,
poz. 1291 oraz z 2005 r. Nr 10, poz. 71, Nr 14, poz. 114 i Nr 169, poz. 1417.
ZAŁĄCZNIKI
(dostępne na płycie CD)
ZAŁĄCZNIK Nr 1 - UPOWAŻNIENIE
do przeprowadzenia kontroli
ZAŁĄCZNIK Nr 2 - Protokół
zabezpieczenia dokumentu lub rzeczy stanowiących materiał dowodowy
ZAŁĄCZNIK Nr 3 - Protokół oględzin -
wzór 1,
wzór 2
ZAŁĄCZNIK Nr 4 - Protokół przyjęcia ustnych wyjaśnień -
wzór 1,
wzór 2
ZAŁĄCZNIK Nr 5 - Protokół przyjęcia ustnego oświadczenia -
wzór 1,
wzór 2
ZAŁĄCZNIK Nr 6 - Postanowienie o powołaniu biegłego
ZAŁĄCZNIK Nr 7 - Postanowienie o powołaniu specjalisty do udziału w
czynnościach badawczych
|
